Lijst met verkorte aanduidingen Europese richtlijnen en verordeningen en beschikkingen van de Commissie / I
Leeswijzers / L-1
1. Nationale wetten, besluiten en toezichthouderregelingen
1.1 Wetten / 1
1.1.1 Wet op het financieel toezicht / 1
1.1.2 Wet bekostiging financieel toezicht 2019 / 342
1.2 Uitvoeringsbesluiten / 347
1.2.1 Besluit definitiebepalingen Wft / 347
1.2.2 Besluit reikwijdtebepalingen Wft / 348
1.2.3 Besluit bestuurlijke boetes financiële sector / 358
1.2.4 Besluit bekostiging financieel toezicht 2019 / 386
1.2.5 Besluit markttoegang financiële ondernemingen Wft / 396
1.2.6 Besluit prudentiële regels Wft / 441
1.2.7 Besluit prudentieel toezicht financiële groepen Wft / 510
1.2.8 Besluit bijzondere prudentiële maatregelen, beleggerscompensatie en depositogarantie Wft / 519
1.2.9 Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft / 540
1.2.10 Besluit marktmisbruik Wft / 672
1.2.11 Besluit melding zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen / 675
1.2.12 Besluit openbare biedingen Wft / 682
1.2.13 Vrijstellingsbesluit overnamebiedingen Wft / 696
1.2.14 Besluit gereglementeerde markten Wft / 697
1.2.15 Besluit transparantie uitgevende instellingen Wft / 700
1.2.16 Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten / 703
1.2.17 Besluit uitvoering publicatieverplichtingen richtlijnen kapitaalvereisten en prudentieel toezicht beleggingsondernemingen / 737
1.2.18 Besluit waardering verzekeringsvorderingen in faillissement / 739
1.2.19 Besluit verwijzingsportaal bankgegevens / 741
1.2.20 Tijdelijk besluit uitvoering energiemarktverordeningen / 744
1.3 Ministeriële regelingen, besluiten en beleidslijnen / 745
1.3.1 Vrijstellingsregeling Wft / 745
1.3.2 Uitvoeringsregeling Wft / 776
1.3.3 Besluit aangewezen staten Wft / 782
1.3.4 Besluit, mandaat, volmacht en machtiging Dienst Uitvoering Onderwijs in verband met vakbekwaamheid Wft / 783
1.3.5 Regeling vakbekwaamheid werknemers beleggingsondernemingen Wft / 784
1.3.6 Beleidslijn verklaringen van geen bezwaar gereglementeerde markten / 785
1.3.7 Mandaatbesluit verklaringen van geen bezwaar gereglementeerde markten / 787
1.3.8 Aanwijzing herverzekeraars Wft / 787
1.3.9 Regeling eed of belofte financiële sector 2015 / 788
1.3.10 Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft / 790
1.3.11 Besluit aanwijzing geschilleninstanties Wet op het financieel toezicht / 802
1.3.12 Regeling risicoindicatoren bijdragen depositogarantiestelsel Wft / 803
1.3.13 Tijdelijke regeling richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 / 804
1.3.14 Tijdelijke regeling hypothecair krediet / 805
1.3.15 Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen / 815
1.3.16 Regeling bekostiging financieel toezicht 2022 / 827
1.3.17 Regeling bekostiging financieel toezicht 2023 / 839
1.3.18 Regeling erkenning EU-beroepskwalificaties financieel adviseur / 852
1.3.19 Regeling uitbetaling schadeloosstelling onteigening SNS REAAL / 853
1.4 Toezichthouder- en beleidsregels — AFM / 855
1.4.1 Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft / 855
1.4.2 Mandaat Autoriteit Financiële Markten per 6 mei 2022 / 871
1.4.3 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 880
1.4.4 Beleidsregel aangaande de definitie en de berekening van een shortpositie in de zin van de Wft / 886
1.4.5 Beleidsregel aanbieden beleggingsinstellingen of icbe’s onder verschillende namen 2013 / 887
1.4.6 Beleidsregel actief zijn in Nederland 2013 / 888
1.4.7 Beleidsregel verhandelbaarheid / 889
1.4.8 Beleidsregel Informatieverstrekking / 892
1.4.9 Besluit Verbod op binaire opties / 911
1.4.10 Besluit beperkingen aan CFD’s / 912
1.4.11 Besluit beperkingen aan turbo’s / 914
1.4.12 Werkwijze AFM inzien en kopiëren van digitale gegevens 2020 / 916
1.4.13 Boetetoemetingsbeleid AFM 2021 / 919
1.5 Toezichthouder- en beleidsregels — DNB / 924
1.5.1 Besluit aanwijzing toezichthouders DNB 2022 / 924
1.5.2 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 925
1.5.3 Regeling beheerst beloningsbeleid Wft 2021 / 925
1.5.4 Regeling prudentieel toezicht financiële groepen Wft / 931
1.5.5 Regeling afgeschermde rekeningen Wft / 934
1.5.6 Regeling specifieke bepalingen CRD en CRR / 935
1.5.7 Regeling specifieke bepalingen IFR en IFD / 941
1.5.8 Regeling staten financiële ondernemingen Wft 2011 / 943
1.5.9 Regeling DNB afwikkelondernemingen Wft / 962
1.5.10 Regeling prudentieel toezicht verzekeraars met beperkte risico-omvang / 964
1.5.11 Beleidsregel behandeling concentratierisico opkomende landen / 968
1.5.12 Beleidsregel Integriteitbeleid ten aanzien van zakelijke vastgoedactiviteiten / 969
1.5.13 Beleidsregel toepassing richtsnoeren Europese toezichthoudende autoriteiten Wft 2019 / 970
1.5.14 Regeling Oversight goede werking betalingsverkeer / 983
1.5.15 Regeling liquiditeit kredietunies Wft 2017 / 984
1.5.16 Beleidsregel Individueel Klantbeeld Wft 2017 / 985
1.5.17 Beleidsregel Reikwijdte en Uitvoering Depositogarantiestelsel / 991
1.5.18 DNB Werkwijze inzien en kopiëren van digitale gegevens / 994
1.5.19 Algemeen boetetoemetingsbeleid DNB / 996
1.5.20 Bevoegdheidsregeling DNB 2018 / 1002
1.5.21 Beleidsregel afwikkelbaarheid verzekeraars 2023 / 1005
1.6 Samenwerking toezichthouders / 1008
1.6.1 Het handhavingsbeleid AFM en DNB / 1008
1.6.2 Convenant tussen de Stichting Autoriteit Financiële Markten en de Stichting DSI inzake vakbekwaamheid van Relevante personen werkzaam onder de verantwoordelijkheid van Ondernemingen / 1012
1.6.3 Samenwerkingsprotocol tussen de Autoriteit Persoonsgegevens en de Nederlandsche Bank N.V. / 1015
1.6.4 Samenwerkingsconvenant tussen de Stichting Autoriteit Financiële Markten en De Nederlandsche Bank N.V. / 1017
2. Effectenmarkten
2.1 Verordeningen - algemeen / 1025
2.1.1 ESMA-verordening / 1025
2.2 Regels voor het aanbieden van effecten / 1068
2.2.1 Prospectusverordening 2017 / 1068
2.2.2 Prospectusverordening gedelegeerde verordening 2019/979 / 1126
2.2.3 Prospectusverordening gedelegeerde verordening 2019/980 / 1133
2.2.4 Prospectusverordening gedelegeerde verordening 2021/528 / 1147
2.3 Regels voor een transparante informatievoorziening door uitgevende instellingen (hoofdstuk 5.1a Wft) / 1149
2.3.1 Besluit instelling auditcommissie / 1149
2.4 Regels voor exploiteren of beheren van een gereglementeerde markt (hoofdstuk 5.2 Wft) / 1151
2.4.1 Noteringsrichtlijn / 1151
2.4.2 Euronext Rule Book, Book I, Harmonised Rules / 1162
2.4.3 Euronext Rule Book, Book II, Algemeen Reglement Euronext Amsterdam Stock Market / 1204
2.4.4 Regeling aanwijzing bevoegde autoriteiten toezicht effectenverkeer / 1204
2.5 Regels voor het melden van stemmen, kapitaal, zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen (hoofdstuk 5.3 Wft) / 1205
2.5.1 Short Selling verordening / 1205
2.6 Regels ter voorkoming van marktmisbruik / 1226
2.6.1 MAR / 1226
2.6.2 MAD / 1270
2.7 Openbaar bod op effecten (hoofdstuk 5.5 Wft) / 1276
2.7.1 Dertiende richtlijn / 1276
2.7.2 Besluit artikel 10 overnamerichtlijn / 1287
3. Beleggingsondernemingen: verlenen van beleggingsdiensten en verrichten van beleggingsactiviteiten
3.0 Beleggingsondernemingen / 1289
3.1 MiFID II / 1289
3.2 MiFIR / 1383
3.3 MiFID II gedelegeerde verordening 2017/565 / 1443
3.4 IFR / 1505
3.5 IFD / 1541
4. Beleggingsinstellingen & PRIIPs
4.1.0 Beheren en aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen / 1573
4.1.1 AIFMD / 1573
4.1.2 AIFMD gedelegeerde verordening 2013/231 / 1638
4.1.3 ESMA richtsnoeren met betrekking tot centrale begrippen van de AIFMD / 1720
4.1.4 EuVECA-verordening / 1722
4.1.5 Verordening grensoverschrijdend aanbieden van instellingen voor collectieve belegging / 1741
4.2.0 Beheren en aanbieden van rechten van deelneming in icbe’s / 1747
4.2.1 Icbe richtlijn / 1747
4.3.0 PRIIP’s / 1817
4.3.1 PRIIP’s verordening / 1817
5. Banken en het toezicht op herstel en afwikkeling
5.1.0 Banken / 1835
5.1.1 SSM verordening / 1835
5.1.2 SSM kaderverordening / 1860
5.1.3 CRD IV (Bijlage I) / 1896
5.1.4 CRR (art. 4 Definities) / 1897
5.1.5 DGS richtlijn / 1907
5.2.0 Herstel en afwikkeling in de bancaire sector / 1925
5.2.1 BRRD / 1925
6. Verzekeraars
6.0 Verzekeraars / 2047
6.1 Solvabiliteit II (art. 1 t/m 26; art. 212 t/m 217) / 2047
6.2 Solvabiliteit II gedelegeerde verordening (art. 1 t/m 16) / 2060
7. Financiële dienstverleners
7.1.0 Krediet / 2069
7.1.1 Consumptief krediet richtlijn (herzien) / 2069
7.1.2 Hypothecair krediet richtlijn / 2115
7.1.3.1 Boek 7, Titel 2A BW, Consumentenkredietovereenkomsten (art. 57-83) / 2161
7.1.3.2 Boek 7, Titel 2B BW, Goederenkrediet (art. 84-128c) / 2170
7.1.3.3 Boek 7, Titel 2C BW, Geldlening (art. 129-129f) / 2179
7.1.4 Besluit kredietvergoeding / 2180
7.2.0 Verzekeringsdistributie / 2184
7.2.1 IDD / 2184
8. Betaalinstellingen, elektronisch geld en betaaldiensten
8.0 Betaalinstellingen, elektronisch geld en betaaldiensten / 2215
8.1 PSD II / 2215
8.2 PSD II gedelegeerde verordening 2018/389 / 2276
8.3 Boek 7, Titel 7B BW, Betaaldiensten (art. 514-551) / 2291
8.4 Electronisch geld richtlijn / 2302
9. Effecten-Infrastructuur c.s.
9.1.0 Rating agencies / 2313
9.1.1 Rating agencies verordening / 2313
9.2.0 Effectenafwikkeling en bewaring / 2355
9.2.1 SFT verordening / 2355
9.2.2 CSD / 2377
9.2.3 Wet giraal effectenverkeer / 2421
9.2.4 Faillissementswet art. 212a t/m 213ee, 213ff t/m 213kk, 281g en 281h / 2433
9.2.5 Besluit voorwaarden finaliteit en derde landen / 2453
9.3.0 Benchmarks / 2453
9.3.1 Benchmark verordening / 2453
10. Derivaten
10.1 EMIR (Titel I en II) / 2511
11. Securitisatie
11.1 STS Verordening / 2541
11.2 Richtlijn kredietservicers en kredietkopers / 2585
12. ESG
12.1 SFDR: Verordening informatieverschaffing duurzaamheid financiële sector / 2611
12.2 SFDR gedelegeerde verordening 2022/1288 / 2624
12.3 Taxonomieverordening / 2681
12.4 CSRD: Jaarrekeningrichtlijn / 2701
12.5 CSRD gedelegeerde verordening 2023/2772 (inclusief ESRS 1 en ESRS 2) / 2713
12.6 Verordening Europese groene obligaties / 2766
13. Digitalisering en cryptoactiva
13.1 DORA: Digital Operations Resilience Act / 2813
13.2 MiCA: Verordening betreffende cryptoactivamarkten / 2866
14. Crowdfunding
14.1 Crowdfunding verordening / 2985
15. Integriteits- en sanctiewetgeving
15.1.0 Integriteitswetgeving / 3021
15.1.1 Vierde anti-witwasrichtlijn / 3021
15.1.2 Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme / 3064
15.1.3 Uitvoeringsregeling wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme / 3091
15.1.4 Uitvoeringsbesluit Wwft 2018 / 3093
15.1.5 Aanwijzings- en mandaatbesluit Wwft 2018 / 3104
15.1.6 Handelsregisterwet 2007 / 3105
15.1.7 Handelsregisterbesluit 2008 (art. 35b, 51a, 51b en 51c) / 3116
15.2.0 Sanctiewetgeving / 3117
15.2.1 Sanctiewet 1977 / 3117
15.2.2 Aanwijzing rechtspersonen Sanctiewet 1977 / 3121
15.2.3 Besluit melding transacties financiering terrorisme / 3122
15.2.4 Regeling toezicht Sanctiewet 1977 / 3123
15.2.5 Overdrachtsbesluit Sanctiewet 1977 / 3124
16. Overig
16.1 Economische delicten / 3125
16.1.1 Wet op de economische delicten art. 1 t/m 8 / 3125
16.1.2 Wetboek van Strafrecht art. 23 / 3133
16.2 Spaarbewijzen / 3134
16.2.1 Wet inzake spaarbewijzen / 3134
16.2.2 Besluit ex artikel 2 Wet inzake spaarbewijzen / 3135
16.2.3 Beschikking aanwijzing representatieve organisaties Wet inzake spaarbewijzen / 3137
16.3 Toezicht financiële verslaggeving / 3137
16.3.1 Wet toezicht financiële verslaggeving / 3137
16.3.2 Besluit toezicht financiële verslaggeving / 3142
16.4 Trustkantoren / 3143
16.4.1 Wet toezicht trustkantoren 2018 / 3143
16.4.2 Besluit toezicht trustkantoren 2018 / 3161
16.4.3 Regeling toezicht trustkantoren 2018 / 3169
16.4.4 Besluit aanwijzing toezichthouders DNB 2022 / 3171
16.4.5 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 3171
16.4.6 Beleidsregel maatschappelijke betamelijkheid trustkantoren / 3171
16.5 Consumentenbescherming / 3173
16.5.1 Verordening 2017/2394 / 3173
16.5.2 Wet handhaving consumentenbescherming / 3192
16.5.3 Boek 6, Titel 3, afd. 3A, art. 193a t/m 193j / 3205
16.5.4 Reglement Geschillencommissie financiële Dienstverlening Kifid / 3209
16.5.5 Reglement Commissie van Beroep financiële dienstverlening Kifid / 3229
16.5.6 Richtlijn 93/13 EEG / 3244
16.6 Financiële betrekkingen buitenland / 3249
16.6.1 Wet financiële betrekkingen buitenland 1994 / 3249
16.6.2 Rapportagevoorschriften betalingsbalansrapportages 2022 (RV 2022) / 3251
Bijlage 1: Alfabetisch register
